《证券投资学》教学大?

适用专业：金融与证券专业 保险专业 会计专业 市场营销专业

学时数： 56 学分?/p>

•  课程的性质、目的和任务

    《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。是金融与证券专业、保险专业的必修课。本课程教学目的是使学生能够了解证券投资操作的一般程序，证券投资的策略，证券投资的分析技术。通过本课程的学习让学生能了解证券市场的一些基本规定和制度，掌握证券交易的操作程序，证券投资的一般策略，学会用风险收益原则确定投资组合，熟练掌握基本分析与技术分析技术，促使学生掌握证券投资的技巧，提高证券投资的分析能力?

•  课程教学的基本要?

•  了解 证券交易的种类，交易的方式，基本程序，交易中遵循的相关法律规章制度，证券投资分析的基本概念，相关指标，各个指标之间的联动性和分析要点?

2.理解证券的各个市场的功能、特点，各种证券交易方式和价格机制； 与证券市场有关的理论、政策、问题、业务活动、原则、体系、方法、运行机制?

3.掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理和证券回购业务的流程与特点；掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求?掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析以及证券投资组合的基础理论和应用方法?

基本证券商品交易分析、金融衍生商品交易分析，证券投资操作的基本程序，上市公司条件与情况、证券投资的基本分析、证券投资风险衡量与分析、现代证券组合理论、证券投资的技术指标的运用、上市公司购并及运作分析、证券市场的监督?

4 .该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，并组织学生到证券金融机构实习，以将理论教育与实际应用结合起来。通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益?

 

•  课程教学内容及基本要?

（一）证券投资概?
1 、证券涵义的界定
2 、证券投资的基本功能

3 、证券投资专题问?

•  国际游资对证券市场的利弊

?2 ）证券投资与全球经济一体化发展的趋?

?3 ）全球证券投资的趋势分析
4 、我国证券市场专?

•  我国发展证券市场的必要?

•  我国证券市场的状?

•  我国证券市场的开?

（二?证券投资工具 ---- 股票

1 、股份有限公?
股份有限公司的概念、特征、作用，设立、发行与转让

2 、股票的概念、特点与性质
股票的概念、构成要素、特点、性质及与相关概念的关?

3 、股票的分类

4 、股票投资收?- 股息、红?
股息红利的含义、来源，影响因素及其分配

（三?证券投资工具 ---- 债券

1 、债券的概念、特点及性质
债券的概念、特点、性质及与有关概念的关?

2 、债券的种?
3 、我国的债券种类与特?
我国的国债、金融债券以及企业（公司）债券的性质与特??

（四）、证券投资工?---- 基金

•  投资基金概述
投资基金的概念、产生与发展、特点及与其它有价证券投资的关系

2 、资基金的类?
封闭式基金与开放式基金

3 、投资基金运?
投资基金的组建与发行、流通交易、投资策策略

4 ?我国的投资基金市?
投资基金在我国的形成与发展，发展的必要性，存在的问题，如何规范与完

（五）证券投资工?---- 金融衍生商品

1 、期货交易的基本概念与功?

国债期货的概念、分类与案例分析
2 、期权与期货交易的特征比?

3 、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析

（六?证券发行市场
1 、证券发行市场的构成条件与程?
证券发行市场的构成要素，股票发行的目的与条件，证券发行的基本程序?
2 、证券发行方?
分别介绍分析不同的证券发行方式和增资扩股方式
3 、证券发行价格及推销方式
（七?证券流通市?
1 ?证券流通市场的类型
场内交易市场，场外交易市场以及第三市场、第四市场的基本特点与功?
2 ?证券上市与上市交易程?
证券上市制度 上市交易程序 ?
3 ?证券交易方式
证券现货交易、证券期货交易、证券价格指数期货交易、证券期权交易和证券信用交易
4 ?证券交易价格
股票、债券交易价格及其影响因素
5 ?股票价格指数
股票价格指数的含义及其作用、编制方法、国内外重要的股票价格指数及其特?
（八?证券投资基础分析

1 、证券投资的宏观分析

国民经济基本状况分析、国家经济政策分析、宏观经济变动因素分?

2 、证券投资的中观分析

行业划分的方?行业的一般特征分?影响行业兴衰的主要因?

3 ?证券投资的微观分?
公司财务经营状况分析、公司经营管理分析、公司竞争地位分?

（九?证券投资技术分?

1 、技术分析的基本内容

证券投资技术分析的基本概念 技术分析的基本原理
2 、趋势分析法
道氏法、移动平均线法?OBV ?
3 、点线图分析?
条线图、点数图?K 线图
4 ?指标分析?
人气指标、容量比率、腾落指数、相对强弱指数、威廉指数、乖离率、趋向指数、随机指数、心理曲线、停损指标以及指数平滑异同移动平均线

（十?证券投资收益与风?
1 、证券投资风险分?
证券投资风险与收益、流动性的关系，证券投资风险的类型及其测量 ?
2 ?现代证券组合理论

（十一?证券投资决策

1 、证券投资决策的实证分析
2 ?证券投资决策的规范分?
证券投资的准备、证券投资要素及投资原则及证券投资对象的选择
3 ?证券投资技?
顺势投资法、摊平投资法?" 拔档?" 投资法、分段买进法、分段获利法、集中投资法、保本投资法、投资三分法?" 杠铃?" 投资法和 " 阶梯?" 投资??

（十二） 证券市场的监?

1 、证券市场的监督目的、原则、方针和手段

2 、我国证券市场监管的主要内容

证券发行管理、证券交易管理、证券商管理、证 券业从业人员管理

3 、证券市场违法违规行为的分类和法律责?

四、课时分配及教学方式和手?

序号	课程内容	理论教学		课内实践教学		课时小计	? ?
		课时?	教学方式手段	课时?	教学方式手段
1	一 证券投资概述	2	讲授			2
2	?证券投资工具 --- 股票	4	讲授、讨?	1	研讨	5
3	?证券投资工具 --- 债券	2	讲授、讨?			2
4	?证券投资工具 --- 基金	6	讲授			6
5	?证券投资工具 - 金融衍生?	2	讲授			2
6	?证券发行市场	2	讲授			2
7	?证券流通市?	6	讲授	2	模拟交易	8
8	?证券投资基础分析	6	讲授?CAI	2	实例分析	8
9	?证券投资技术分?	6	讲授?CAI	4	模拟分析	10
10	?证券投资收益与风?	4	讲授	1	计算	5
11	十一 证券投资决策	4	讲授 ?研讨			4
12	十二 证券市场的监?	2	讲授			2
	??	46		10		56

 

五、本课程与其它课程的联系

1 、本课程的先修课程为《货币银行学》、《财务管理》《国际金融》等?

2 、本课程的后续课程还有《证券交易模拟操作》实习、《投资基金》等?

3 、本课程是理论性和实践性较强的课程?教学过程要尽可能多的介绍现实证券市场背景，增强学生学习的 " 现实?" ，并以此为基础提高学生的学习兴趣，培养学生的操作技能?

 

六、建议教材及教学参考书

1 ?《证券投资分析》陈共主?中国人民大学出版社出?

2 ?《股票操作学?( 第二?) 台湾 张松龄著 中国大百科全书出版社

3 、《证券投资分析?( 从业人员统编教材 ) 上海财经大学出版?

4 、《证券交易?( 从业人员统编教材 ) 上海财经大学出版?

5 ?《证券投资学》曹凤岐主编，北京大学出版社

6 、《证券投资学》吴晓求主编，北京理工大学出版社

 

课程负责人：郝军