证券发行与承销》教学大?/title> <style type="text/css">  </style></head> <body>  <div id="Layer1" style="position:absolute; width:154px; height:228px; z-index:1; left: 3px; top: 176px;"> <table width="150" border="1" align="left"> <tr> <td><div align="center"><span class="style2"><a href="../tzjxdg/tzjxdg.htm">《股票投资》教学大?/a></span></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"><span class="style2">《证券发行与承销》教学大?/span></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"><span class="style2"><a href="../mcjxdg/mcjxdg.htm">《证券交易模拟操作实习》教学大?/a></span></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"><span class="style2"><a href="../scjzjd/scjzjd.htm">《证券市场基础知识》教学大?/a></span></div></td> </tr> <tr> <td><div align="center"></div></td> </tr> <tr> <td><span class="style2"><a href="../tzsw/tzsw.htm">《证券投资实务》教学大?/a></span></td> </tr> <tr> <td> </td> </tr> <tr> <td><div align="center" class="style2"><a href="../zqtzjd/zqtzjd.htm">《证券投资学》教学大?/a></div></td> </tr> </table> </div> <div id="top"><a href="#main-copy" class="doNotDisplay doNotPrint">Skip to main content.</a></div>  <div id="header"> <div class="superHeader"> </div> <div class="midHeader"> <h1 class="headerTitle" lang="la"><span class="style4">《证券发行与承销》教学大?/span></h1> <br class="doNotDisplay doNotPrint" /> </div> <div class="subHeader"> <span class="doNotDisplay">Navigation:</span> <a href="../../../../../index.htm">| 首页</a> <strong>| <a href="../../../../../2-jxnr/index2.html">教学内容</a> | </strong></div> </div> <strong>  </strong> <p class="doNotDisplay doNotPrint">This page’s menu:</p>  <div id="main-copy"> <p align="center" class="style2">《证券发行与承销》教学大?</p> <p align="center" class="style1">适用专业：金融与证券 </p> <p align="center" class="style1">学时数： <strong>51 </strong>（理论课时： 41 ；课内实践：10 ?学分?3 </p> <p class="style1">• <strong>课程的性质、目的和任务 </strong></p> <p class="style1"> 《证券发行与承销》是金融与证券专业核心课。本课程教学目的是使学生能够了解证券发行与承销的一般程序，相关法律，发行环境，理解股份公司、投资银行业务的基本理论，掌握股票、债券发行与承销的理论与实务?公司收购与资产重组等业务?培养学生熟练的业务操作技能，使其具备全面、系统的证券发行与承销业务操作技能及一定的管理能力?</p> <p class="style1">• <strong>课程教学的基本要?</strong></p> <p class="style1">1 、了?证券发行与承销中的概念，法律环境，国内外证券发行与承销的具体程序，我国证券发行与承销的程序，股份公司的具体运作?</p> <p class="style1">2 、理?投资银行的业务资格、内部控制、业务监管以及保荐机构和保荐代表人的资格条件；股份有限公司的设立、组织结构、合并、分立、破产；企业股份制的要求、经营业绩连续计算的准则首次公开发行股票的改制辅导、发行条件、核准程序、信息披露以及保荐机构和保荐代表人持续督导内容及要求；上市公司发行新股、可转换债券的发行条件、核准程序、发行方式、信息披露；债券、基金、外资股的发行；公司收购与资产重组等 </p> <p class="style1">3?熟练掌握股份有限公司及企业股份制改组的规范运作；首次公开发行股票、上市公司发行新股和可转换债券等融资方式的准备、核准、操作程序与信息披露；熟悉证券监管机构对投资银行机构和业务监管的主要内容以及相应的法规政策?</p> <p class="style1">4 ?该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，并组织学生到证券机构、股份公司实习，以将理论教育与实际实践结合起来?</p> <p class="style1"><strong>三、课程教学内?</strong></p> <p class="style1">• <strong>股份有限公司概述 </strong></p> <p class="style1">1 ?股份有限公司的设?</p> <p class="style1">2 ?股份有限公司的股份和公司债券 </p> <p class="style1">3 ?股份有限公司的股东和组织机构 </p> <p class="style1">4 ?股份有限公司的财务会?</p> <p class="style1">5 ．股份有限公司的变更、破产和解散 </p> <p class="style1"><strong>（二?企业的股份制改组 </strong></p> <p class="style1">1?企业股份制改组的程序 </p> <p class="style1">2. 股份制改组的资产评估及产权界?</p> <p class="style1">3. 股份制改组的会计报表审计 </p> <p class="style1">4．股份制改组的法律审?</p> <p class="style1"><strong>（三）股票的发行与承销 </strong></p> <p class="style1">1 ?股票发行的目的和条件 </p> <p class="style1">2 ?股票发行与承销准备 </p> <p class="style1">3 ?股票发行与承销的实?</p> <p class="style1">4 ?股票发行价格与发行费?</p> <p class="style1"><strong>（四?债券的发行与承销 </strong></p> <p class="style1">• 债券发行的目的与条件 </p> <p class="style1">• 债券的信用评?</p> <p class="style1">3 ?我国债券的发?</p> <p class="style1"><strong>（五?我国的国债发行与承销 </strong></p> <p class="style1">• 我国国债的发行方式 </p> <p class="style1">• 国债承销程序 </p> <p class="style1">3 ．国债承销的价格、风险和收益 </p> <p class="style1"><strong>（六）基金的发行与承销 </strong></p> <p class="style1">1.封闭式基金的承销与成立、封闭式基金的扩?</p> <p class="style1">2.开放式基金的募集设立和销?</p> <p class="style1">3. 证券投资基金信息披露 </p> <p class="style1"><strong>（七?境外筹资与国际证券的发行 </strong></p> <p class="style1">• 外资股的发行 </p> <p class="style1">?1）H股的发行方式与上市条?</p> <p class="style1">?2）内地企业在香港创业板发行与上市的条?</p> <p class="style1">• 国际债券的发?</p> <p class="style1"><strong>(? 证券发行与上市的信息披露制度 </strong></p> <p class="style1"><strong>1?</strong>信息披露制度概述 </p> <p class="style1">2?招股意向书与说明?</p> <p class="style1">3?发行公告 </p> <p class="style1">4?上市公告?</p> <p class="style1">5?配股说明?</p> <p class="style1"><strong>（九?公司收购与资产重?</strong></p> <p class="style1">• 公司收购的形式、业务流?</p> <p class="style1">• 上市公司收购的一般规定及协议收购、要约收购规?</p> <p class="style1">• 公司收购与资产重组程?</p> <p class="style1"><strong>四、学时分?</strong></p> <table border="5" align="center" cellpadding="0" cellspacing="0"> <tr> <td width="35" rowspan="2" class="style1"><p align="center">序号 </p></td> <td width="221" rowspan="2" class="style1"><p align="center">课程内容 </p></td> <td width="126" colspan="2" class="style1"><p align="center">理论教学 </p></td> <td width="108" colspan="2" class="style1"><p align="center">课内实践教学 </p></td> <td width="36" rowspan="2" class="style1"><p align="center">课时小计 </p></td> <td width="36" rowspan="2" class="style1"><p align="center">?</p> <p align="center">?</p></td> </tr> <tr> <td width="42" class="style1"><p align="center">课时?</p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">教学方式手段 </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">课时?</p></td> <td width="77" class="style1"><p align="center">教学方式手段 </p></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">1 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>一股份有限公司概述 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授 </p></td> <td width="31" class="style1"></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?企业的股份制改组 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">4 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授、讨?</p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">1 </p></td> <td width="77" class="style1"><p align="center">研讨 </p></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">5 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">3 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?股票的发行与承销 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">4 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授、讨?</p></td> <td width="31" class="style1"></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">4 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?债券的发行与承销 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授 </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">5 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?我国的国债发行与承销 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">4 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授 </p></td> <td width="31" class="style1"></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?基金的发行与承销 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授 </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">1 </p></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">7 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?境外筹资与国际证券的发行 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授 </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="77" class="style1"><p align="center">模拟交易 </p></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">8 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">8 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?证券发行与上市的信息披露制度 </p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">3 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授?CAI </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="77" class="style1"><p align="center">实例分析 </p></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">8 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"><p align="center">9 </p></td> <td width="221" class="style1"><p>?公司收购与资产重?</p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">6 </p></td> <td width="84" class="style1"><p align="center">讲授?CAI </p></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">2 </p></td> <td width="77" class="style1"><p align="center">模拟分析 </p></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">10 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> <tr> <td width="35" class="style1"></td> <td width="221" class="style1"><p align="center">??</p></td> <td width="42" class="style1"><p align="center">41 </p></td> <td width="84" class="style1"></td> <td width="31" class="style1"><p align="center">10 </p></td> <td width="77" class="style1"></td> <td width="36" class="style1"><p align="center">56 </p></td> <td width="36" class="style1"></td> </tr> </table> <p class="style1"><strong>五、本课程与其它课程的联系 </strong></p> <p class="style1">1 、本课程的先修课程为《西方经济学》、《货币银行学》、《证券基础知识》等?</p> <p class="style1">2 、本课程的后续课程还有《证券投资实务》、《证券投资基金》等，要注意相关课程内容的合理分配?</p> <p class="style1">3 、本课程是理论性和实践性较强的课程，以理论授课为主，辅以讨论、习题、自学、模拟操作、社会实践等多种形式?</p> <p class="style1"><strong>六、教学参考书 </strong></p> <p class="style1">1 ?《证券发行与承销?( 从业人员统编教材 ) 财政经济出版?</p> <p class="style1">2 ?《股票操作学?( 第二?) 台湾张松龄著中国大百科全书出版社 </p> <p class="style1">3 、《证券投资分析?( 从业人员统编教材 ) 上海财经大学出版?</p> <p class="style1">4 、《证券交易?( 从业人员统编教材 ) 上海财经大学出版?</p> <p class="style1">5 ?《证券投资学》曹凤岐主编，北京大学出版社 </p> <h1 id="alt-layout"> </h1> </div> <div id="footer"> <div align="right"><span class="doNotPrint style5"> 金融?nbsp; 制作</span></div> </div> </body> </html>